內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié)（通用10篇）

　　一段時間的工作在不知不覺間已經(jīng)告一段落了，過去這段時間的辛苦拼搏，一定讓你在工作中有了更多的提升！這也意味著，又要準(zhǔn)備開始寫工作總結(jié)了。在寫之前，可以先參考范文，以下是小編為大家整理的內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié)，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 1

　　做好內(nèi)部質(zhì)量審核是確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)。無論是檢查質(zhì)量管理體系文件與ISO9001：2000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性、充分性、適宜性和可操作性，還是檢查本企業(yè)質(zhì)量管理體系文件在貫徹執(zhí)行過程中的符合性、充分性、有效性和效率，充分的準(zhǔn)備工作都是必不可少的。我公司在貫徹質(zhì)量管理體系初期，曾經(jīng)有過在內(nèi)審過程中，特別是進(jìn)入現(xiàn)場審核時，由于準(zhǔn)備工作做的不充分而造成的被動和尷尬的教訓(xùn)，既耽誤了時間，又浪費(fèi)了人力、物力。吸取教訓(xùn)之后，采取集中并仿外審的形式，力爭把內(nèi)審準(zhǔn)備工作的關(guān)鍵內(nèi)容盡量做得周全細(xì)致，這項措施為我公司提高內(nèi)審實效起到了保證作用，從而使企業(yè)受益。主要做法是在首次會議、現(xiàn)場審核提綱、末次會議等重點環(huán)節(jié)做好準(zhǔn)備工作。

　　1. 首次會議的準(zhǔn)備

　　首次會議前要準(zhǔn)備：簽到表、不合格項報告表格、領(lǐng)導(dǎo)講話提綱、糾正和預(yù)防措施表、現(xiàn)場審核檢查表、審核準(zhǔn)則并安排會議記錄人等。其中：編好內(nèi)審工作計劃、成立審核小組、對內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)、審核溝通是開好首次會議的關(guān)鍵。

　　1.1 編制內(nèi)審工作計劃

　　按照內(nèi)部審核控制程序的要求，編制年度內(nèi)審計劃。在每次進(jìn)行內(nèi)審之前，還要編制詳細(xì)的內(nèi)審工作計劃。內(nèi)容包括：審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核時間及審核日程安排表、審核組及注意事項等。例：XX年第X次內(nèi)部審核工作計劃，應(yīng)包括的主要內(nèi)容有：① 審核目的（確定公司質(zhì)量管理體系對標(biāo)準(zhǔn)的符合性，評價公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)程度，驗證質(zhì)量管理體系是否適宜、充分、運(yùn)行有效，為迎接外審做準(zhǔn)備等）；② 審核范圍（所有與質(zhì)量管理體系相關(guān)部門，如：生產(chǎn)部門、工程技術(shù)部門、機(jī)械制造部門、物資供應(yīng)部門、科研開發(fā)部門、人力資源部門、市場開拓部門、辦公室及生產(chǎn)制造車間、物資倉庫、圖書檔案館等場所的質(zhì)量活動）；③ 審核依據(jù)（ISO9001：2000質(zhì)量管理體系 要求、 質(zhì)量手冊、程序文件、執(zhí)行性文件、其他相關(guān)的國家法律、行政法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)規(guī)章制度等文件）；④ 審核時間與地點（XX年X月X日開始，具體時間詳見〈內(nèi)審日程安排表〉；地點在辦公樓第X會議室）；⑤ 審核組（ 組長：XXX 組員：XXX）；⑥ 相關(guān)事宜（各部門領(lǐng)導(dǎo)如果對審核時間及審核員的安排有異議，請在審核開始日期前三天與XXX部門聯(lián)系，在條件允許的情況下，盡可能考慮給予調(diào)整；本計劃呈報公司領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)至被審核部門及內(nèi)審員）。由編制人（審核組長）簽字、審核人（職能部門經(jīng)理）審核簽字、批準(zhǔn)人（管理者代表）批準(zhǔn)后即可發(fā)放。內(nèi)審日程安排表要清楚地列出：日期、時間（含首末次會議、內(nèi)審組工作會議）、審核部門、審核內(nèi)容、審核員的對應(yīng)關(guān)系。

　　1.2 成立內(nèi)審組

　　由于質(zhì)量管理體系內(nèi)審涉及到企業(yè)管理和運(yùn)作的每一個方面，涉及企業(yè)的硬件質(zhì)量和軟件能力，內(nèi)容多、范圍廣、工作量大，只有在嚴(yán)密的組織領(lǐng)導(dǎo)下（也是標(biāo)準(zhǔn)的要求），挑選即有理論知識又有實踐經(jīng)驗的內(nèi)審員，進(jìn)行客觀、公正、認(rèn)真細(xì)致的工作，才能達(dá)到審核目的。因此，在內(nèi)審員的任用上，要選擇取得ISO9001：2000質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)合格證書并具有采購、技術(shù)、質(zhì)量、管理等或其中之一項業(yè)務(wù)專長的人員，持證上崗。內(nèi)審員只有經(jīng)過總經(jīng)理授權(quán)，才能參加公司質(zhì)量管理體系內(nèi)審工作。在成立審核組同時，任命審核組長。組長主要負(fù)責(zé)編制內(nèi)審工作計劃、審核檢查提綱并協(xié)調(diào)審核日常工作。在編制內(nèi)審工作計劃時要注意審核員不能審核本部門或自己的工作，并將具有專業(yè)知識能力的審核員安排檢查產(chǎn)品實現(xiàn)過程或產(chǎn)品測量過程等。

　　1.3 對內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)

　　對內(nèi)審員進(jìn)行審前培訓(xùn)，主要是為了由不同審核員在使用同一標(biāo)準(zhǔn)審核同一對象時，所把握的審核范圍及深度一致，并得出基本相同的結(jié)論，以增強(qiáng)審核結(jié)論的客觀性、可信性。使審核報告成為總經(jīng)理決策時的重要依據(jù)之一。

　　審核依據(jù)文件和審核提綱的準(zhǔn)備。根據(jù)審核員所審核部門職責(zé)的不同，有針對性地配備審核依據(jù)等資料。特別是那些關(guān)鍵工序、特殊工序的操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等均應(yīng)備齊。以便于審核員在編制審核檢查表時使用。對于國家有強(qiáng)制性要求的標(biāo)準(zhǔn)，要查閱使用最新相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的各種技術(shù)指標(biāo)，將其與企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)相對照，找出其中的差異，確定審核依據(jù)。編制現(xiàn)場審核提綱。

　　重視履行咨詢指導(dǎo)的職責(zé)。內(nèi)審與外審不同，主要區(qū)別是：外審只履行審核職責(zé)而不能在審核時同時進(jìn)行咨詢。在內(nèi)審過程中，內(nèi)審員不僅要進(jìn)行審核而且有咨詢指導(dǎo)的義務(wù)。要充分利用內(nèi)審員到現(xiàn)場檢查的機(jī)會，對質(zhì)量管理體系運(yùn)行的各個方面，有針對性地提出具體的整改意見（一般以觀察項的形式提出），對于各職能、生產(chǎn)、施工部門和各質(zhì)量活動場所的體系運(yùn)行有效性的作用是不可輕視的。我公司把此項工作已列入考核內(nèi)審成效的項目，追求最大指導(dǎo)效益，作為內(nèi)審成果之一。

　　審核交流的技巧。一般采用聽、問、查、看的審核方法，即：聽介紹、問情況、查記錄、看現(xiàn)場。審核員在審核過程中，要公正、客觀、實事求是地收集證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事，要追溯到實際做的怎樣；不要停留在文件、回答問題上，要按審核計劃如期進(jìn)行；不要吹毛求疵，非查出問題（不合格）不撤，更不要把個人的異常情緒帶到審核工作中（如有這種可能，事先調(diào)開或另選審核員），避免產(chǎn)生人為的不公正因素。當(dāng)按要求經(jīng)過抽樣審核無不合格項時，就進(jìn)行下一個審核項目。審核員要充分發(fā)揮交談技巧，努力創(chuàng)造和諧、友誼、信任的審核氛圍。切記審核員和被審核部門及人員的質(zhì)量目標(biāo)是一致的。

　　1.4 審核溝通及資料準(zhǔn)備 審核組長在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下，準(zhǔn)備相關(guān)資料及審核工作的具體協(xié)調(diào)。資料如前所述；由公司哪位領(lǐng)導(dǎo)在首次會議上發(fā)言及發(fā)言的內(nèi)容提綱，由誰做會議記錄，誰發(fā)放資料、發(fā)給誰、發(fā)什么，誰通知參加會議人員等事項安排要落實到人，實施人要清楚工作范圍和具體事項，確保按時履行職責(zé)。還有受審核部門在接受審核時哪些人員參加，準(zhǔn)備哪些資料，手頭工作的安排等都要進(jìn)行事先溝通，逐項落實。

　　2. 現(xiàn)場審核提綱的準(zhǔn)備

　　首次會議后，進(jìn)入現(xiàn)場審核。審核員要按照事先編制的現(xiàn)場審核提綱進(jìn)行審核并做好每一項審核結(jié)論的記錄。審核提綱的編制，由審核員根據(jù)受審核部門或場所的具體職責(zé)進(jìn)行編制。可以采取審核檢查表的形式，將審核提綱內(nèi)容與審核記錄兩項分左、右邊對應(yīng)列出，便于使用。審核記錄要體現(xiàn)審核思路和審核要求，記錄審核證據(jù)（與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息），做出審核結(jié)論（將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價的結(jié)果）。審核員根據(jù)審核要求及受審方的信息并結(jié)合其產(chǎn)品過程特點編制，描述對某一過程或部門如何審核，審核什么，反映過程的流程，包括涉及的活動、職能、相應(yīng)的控制要求和對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)條款。審核證據(jù)的記錄包括抽查的某一名稱某一日期的記錄，或現(xiàn)場觀察到的某一項活動等，記錄要點不必太細(xì)，除非為了證實其不合格，否則盡量不要將公司的具體作業(yè)參數(shù)記錄在檢查表中。審核發(fā)現(xiàn)的記錄包括是否收集到了相應(yīng)證據(jù)，并注明涉及標(biāo)準(zhǔn)的條款，收集的證據(jù)是否能證實被審核的過程滿足相應(yīng)的規(guī)定。在審核實踐中，我公司側(cè)重審核以下主要內(nèi)容：

　　2.1 管理層的審核

　　對管理層進(jìn)行審核，是質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本要求之一。但是，在實施內(nèi)審時，對管理層進(jìn)行審核確有較大難度，這是眾所周知的事實。針對企業(yè)實際情況，我們將審核變成了服務(wù)，采取了請示、匯報公司質(zhì)量體系運(yùn)行情況，進(jìn)一步就貫標(biāo)及內(nèi)部審核有關(guān)適宜進(jìn)行交流，發(fā)展到按照質(zhì)量管理體系的要求對管理層進(jìn)行培訓(xùn)。比如，標(biāo)準(zhǔn)中對最高管理者的管理承諾和職責(zé)權(quán)限，在公司質(zhì)量方針、質(zhì)量手冊、質(zhì)量管理體系文件中的具體化要求，在相關(guān)生產(chǎn)、施工過程和質(zhì)量活動中的`體現(xiàn)；最高管理者應(yīng)有的自身質(zhì)量意識和對質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)及職責(zé)（特別是質(zhì)量管理體系運(yùn)行對資源需求的提供）的正確理解等。從而，使內(nèi)審工作得到了高層領(lǐng)導(dǎo)的大力支持。

　　2.2 部門質(zhì)量目標(biāo)和內(nèi)外審不合格項的整改

　　部門職責(zé)的責(zé)任細(xì)化和質(zhì)量目標(biāo)的考核是企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的基礎(chǔ)，它直接決定著企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性。因此，部門質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成度是質(zhì)量管理體系審核的重要組成部分，主要審核內(nèi)容包括：部門職責(zé)是否清楚地制定了質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量職責(zé)；質(zhì)量目標(biāo)和質(zhì)量職責(zé)是否量化；有無責(zé)任人及考核周期；有無考核記錄；有無考核不合格的情況；對考核不合格的項目是否進(jìn)行了整改；檢查不合格項整改落實情況的記錄。

　　質(zhì)量體系管理部門有無制定年度內(nèi)審計劃，是否按計劃進(jìn)行審核，對內(nèi)部審核有無形成審核報告；對第三方及內(nèi)審的不合格項是否進(jìn)行了整改；檢查不合格項報告和整改落實情況的驗證記錄。對管理評審采用同樣的方法進(jìn)行審核。

　　2.3 供方評價

　　供方提供材料的質(zhì)量、價格、交貨、售后服務(wù)等直接影響企業(yè)的運(yùn)行及發(fā)展，企業(yè)對供方進(jìn)行管理也越來越深入。以往供應(yīng)部門對供方的評價僅限于：提供三證（生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證、質(zhì)量鑒定報告）、參觀工廠、了解產(chǎn)品生產(chǎn)過程、詢問一些工廠基本情況。目前已變?yōu)榻M織對供方進(jìn)行審核，如：供方準(zhǔn)入、建立檔案、收集相關(guān)信息、日�？己�、激勵機(jī)制等。此項措施促進(jìn)供方按時保質(zhì)保量地提供材料，并使組織不斷地降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量保證，在維持和發(fā)展良好的供需關(guān)系的基礎(chǔ)上建立與供方長期的伙伴合作關(guān)系。

　　重點是審核供應(yīng)部門是否對供方的供貨能力，業(yè)績進(jìn)行評價。主要從以下幾點進(jìn)行審核，是否建立了供方認(rèn)證、評價制度；是否有合格供方名單，是否對這些合格供方按本公司管理的要求進(jìn)行動態(tài)管理；隨機(jī)抽查采購合同，檢查供貨單位是否為評價過的合格分供方；具體檢查動力、液壓系統(tǒng)等供方并進(jìn)行記錄；審核對緊急采購是否進(jìn)行控制，有否從中間商采購、對從中間商處采購怎樣進(jìn)行控制；有無對供方進(jìn)行統(tǒng)計、分析，有無一個有效的供方質(zhì)量改進(jìn)管理體系。

　　2.4 原材料（產(chǎn)品）進(jìn)廠檢驗

　　對原材料進(jìn)行檢驗是保證成品質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)之一。原材料進(jìn)廠后，要通過專檢，對采購產(chǎn)品是否滿足規(guī)定的采購要求進(jìn)行確認(rèn)，為下一步制造合格產(chǎn)品奠定良好基礎(chǔ)。主要審核其是否持有原材料進(jìn)廠檢驗制度的有效版本，隨機(jī)抽查3—12份檢驗報告，審核其是否按規(guī)定的程序或作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行檢驗，是否嚴(yán)格控制原材料的關(guān)鍵參數(shù)并按規(guī)定的指標(biāo)做出判斷。如：柴油機(jī)、電動機(jī)的規(guī)格、功率是否與圖紙設(shè)計的技術(shù)參數(shù)相符合；底盤的規(guī)格、承載量能否滿足設(shè)計要求；檢查合金鋼的板材、棒材、銅線的進(jìn)廠質(zhì)保書，標(biāo)稱直徑偏差、長寬高尺寸規(guī)格、硬度、伸長率等檢驗報告。

　　審核還需從以下幾個方面進(jìn)行：

　�、� 對主要原材料的控制標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對照，是采用更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)還是采用國家標(biāo)準(zhǔn)的下限；② 審核原材料緊急放行規(guī)定是否為有效版本，詢問材料主管對緊急放行的材料是如何控制的。有無緊急放行情況，檢查其相關(guān)記錄；③ 檢查經(jīng)檢驗不合格的原材料的處置管理規(guī)定是否有效，檢查其相應(yīng)的處置記錄；④ 對生產(chǎn)過程的原材料進(jìn)行抽檢，檢查其是否已進(jìn)行入廠檢驗，有無工序轉(zhuǎn)移標(biāo)志，如合格證等；⑤ 是否有不合格原材料的處置單，是否對原材料的合格率進(jìn)行統(tǒng)計、分析。

　　2.5 生產(chǎn)管理

　　生產(chǎn)管理是對產(chǎn)品形成的實際過程進(jìn)行策劃并控制其實施。審核其有無生產(chǎn)管理制度，如調(diào)度令、生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量控制文件、獎懲制度等；操作工是否按生產(chǎn)任務(wù)單規(guī)定的相關(guān)要求進(jìn)行生產(chǎn)，是否按設(shè)計文件進(jìn)行檢驗和測試，所用計量器具是否經(jīng)過鑒定并貼有合格標(biāo)志；查看檢驗記錄。特殊工種的操作工是否持證上崗，查看證件；特別注意檢查水平定向鉆機(jī)行走梁材料的規(guī)格、強(qiáng)度、尺寸的控制情況；對關(guān)鍵生產(chǎn)參數(shù)的上限值和下限值的調(diào)整是如何控制的；查看不合格品的處置記錄是否符合不合格品控制程序的要求；生產(chǎn)過程產(chǎn)品標(biāo)識管理情況如何，有無明顯的標(biāo)識加以區(qū)別；查看成品的驗收記錄等。

　　2.6 防護(hù)與貯存

　　質(zhì)量是產(chǎn)品的保證，而防護(hù)與貯存也是體現(xiàn)組織質(zhì)量管理水平的一個方面。重點審核有無防護(hù)與貯存相應(yīng)的管理辦法及有效性；倉庫是否具備貯存條件，對那些有保質(zhì)期要求的原材料是否采用先進(jìn)先出的原則；包裝和防護(hù)措施是否滿足產(chǎn)品要求；檢查油漆的包裝，查看其合格證、生產(chǎn)廠家、有效期等，存放的實物有無過期情況；檢查焊條的保管條件是否符合要求，有無藥皮脫落變質(zhì)現(xiàn)象等。對已檢合格入庫材料和未檢待入庫材料是否分開堆放，有無醒目的標(biāo)志等。

　　2.7 測量裝置的控制

　　測量裝置是對原材料、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品進(jìn)行檢驗的重要手段，審核可包括以下內(nèi)容：有無測量裝置控制相應(yīng)管理辦法有效版本；檢查測量裝置或設(shè)備臺賬是否帳物相符，所有測量設(shè)備的校驗狀態(tài)和到期日是否清楚，有無過期未檢現(xiàn)象；測量設(shè)備、儀器的數(shù)量、精度是否滿足生產(chǎn)要求；現(xiàn)場檢查測量設(shè)備、儀器的校驗狀態(tài)，合格證是否在有效期內(nèi)，重點抽查游標(biāo)卡尺、深度游標(biāo)卡尺、百分表、硬度計等鑒定記錄；計量員是否經(jīng)過具有相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)單位的培訓(xùn)，取得考核合格證書，持證上崗。

　　2.8 顧客滿意

　　增強(qiáng)顧客滿意是應(yīng)用質(zhì)量管理體系的目的之一。能否重視顧客的反饋意見是組織質(zhì)量管理體系運(yùn)行的實質(zhì)性內(nèi)容。通過及時合理地處理顧客反饋的意見，提高顧客滿意度是企業(yè)成長的有效措施，主動搜集顧客意見并處理，會促進(jìn)企業(yè)管理的持續(xù)改進(jìn)。檢查職能部門是否收集顧客的反饋信息，對顧客的投訴如何處理；是否建立了顧客檔案，檢查施工單位用戶檔案；是否進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查并進(jìn)行分析。

　　2.9 產(chǎn)品檢驗

　　產(chǎn)品檢驗可按以下幾方面進(jìn)行審核：產(chǎn)品檢驗制度是否有效，比較關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)的檢驗標(biāo)準(zhǔn)與國家標(biāo)準(zhǔn)的差異，是采用更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)還是采用國家標(biāo)準(zhǔn)的下限；是否按制度要求進(jìn)行檢驗。記錄是否真實、填寫是否規(guī)范，記錄的保持時間是否合理；水平定向鉆機(jī)的鈕矩、轉(zhuǎn)速等是如何控制的；對用戶合同上規(guī)定的水平定向鉆機(jī)的各種技術(shù)指標(biāo)是如何控制的；產(chǎn)品合格證發(fā)放的條件及記載的內(nèi)容是否符合要求。

　　2.10 不合格品的控制

　　生產(chǎn)和施工過程中出現(xiàn)的不合格品是如何控制的，相應(yīng)的管理規(guī)定是否有效；對不合格品是否進(jìn)行標(biāo)識和隔離、是否進(jìn)行統(tǒng)計、分析；對不合格品如何進(jìn)行處置，有無放行或降級接受的規(guī)定，檢查相關(guān)的記錄；在用戶使用時發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格，是否采取相應(yīng)有效措施；對不合格品有否進(jìn)行了相應(yīng)的改進(jìn)。

　　3. 末次會議的準(zhǔn)備

　　末次會議要準(zhǔn)備：簽到表、會議記錄人、不合格項報告、審核報告、領(lǐng)導(dǎo)講話等。做好審核報告和領(lǐng)導(dǎo)講話是末次會議成效大小的關(guān)鍵。

　　3.1 審核報告的準(zhǔn)備

　　審核報告是內(nèi)審的成果之一。在現(xiàn)場針對質(zhì)量管理體系審核的每一項內(nèi)容必須認(rèn)真進(jìn)行檢查并進(jìn)行記錄，以確實起到體系審核的作用。然后由審核小組組長對檢查的記錄進(jìn)行匯總，在審核結(jié)束后必須出具審核報告，實事求是地對每一項審核內(nèi)容進(jìn)行評估，肯定成績，指出其存在的問題并要求限期整改，到期后對整改效果進(jìn)行現(xiàn)場驗證。

　　審核報告的主要內(nèi)容有：有無生產(chǎn)施工技術(shù)進(jìn)步造成質(zhì)量文件的滯后的情況；與標(biāo)準(zhǔn)不符合的典型事實；有無體系運(yùn)行失控現(xiàn)象；有無不符合法律法規(guī)的事實；質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)程度；質(zhì)量管理體系的過程及其相互關(guān)系的識別情況；產(chǎn)品實物質(zhì)量的可靠性、穩(wěn)定性、顧客滿意程度；增強(qiáng)全員質(zhì)量意識的措施有效性和自我完善機(jī)制運(yùn)行狀態(tài)；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實施的要求。審核報告由審核組長做出，由管理者代表批準(zhǔn)，按受控文件發(fā)放要求進(jìn)行發(fā)放。

　　3.2 領(lǐng)導(dǎo)講話的準(zhǔn)備

　　在末次會議上的領(lǐng)導(dǎo)講話，一般是總經(jīng)理（或管理者代表）提幾點原則性的要求。在貫標(biāo)實踐中，我們將領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理或管理者代表）講話的內(nèi)容作了改進(jìn)：除了領(lǐng)導(dǎo)要提的原則性要求外，把內(nèi)審報告中的“內(nèi)審核心內(nèi)容”由領(lǐng)導(dǎo)講評，受到了較好的效果。受審核部門及相關(guān)人員對領(lǐng)導(dǎo)講話的重視程度遠(yuǎn)大于審核組長的發(fā)言。于是，將本該由審核組長在審核報告中做的部分內(nèi)容，即不合格項的事實、原因分析（特別是由于管理不到位原因造成的不合格）、糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的建議（在這種情況下就變成了要求或指示）、改進(jìn)時間及責(zé)任人的確認(rèn)、整改資源的提供落實等都成了理所當(dāng)然要列入議事日程的大事，增強(qiáng)了內(nèi)審的有效性，最終使企業(yè)受益。特別是對于私營企業(yè)來說，企業(yè)受益就是老板受益。

　　3.3 審核結(jié)論的量化評價

　　質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核是為了確定公司質(zhì)量管理體系對標(biāo)準(zhǔn)的符合性，評價公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)程度，驗證質(zhì)量管理體系是否適宜、充分、運(yùn)行有效。從而，把審核的結(jié)果運(yùn)用到組織發(fā)展的激勵上。可以將審核的每一項內(nèi)容進(jìn)行分值化，由于每一項內(nèi)容都是針對組織的質(zhì)量、服務(wù)、管理，具體內(nèi)容之間具有相同的重要性，給每一項內(nèi)容以同等的分值，采用加權(quán)平均的辦法，最后得出每個部門質(zhì)量體系審核的分?jǐn)?shù)。將審核結(jié)果應(yīng)用在企業(yè)的各項管理制度，如獎懲制度中，效果明顯。特別是對于質(zhì)量控制出色、管理到位的部門要認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，除給予表彰獎勵外，將其典型事跡及質(zhì)量控制的有效做法，在全公司加以推廣，使部門從中體會到貫徹質(zhì)量管理體系的好處。對于整個公司來說，通過有效的審核持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性，最大限度地降低物料供應(yīng)成本、強(qiáng)化產(chǎn)品生產(chǎn)質(zhì)量控制、提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，無疑是一項事半功倍的舉措。 （完）

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 2

　　近年來，在縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)和上級審計部門的具體指導(dǎo)下，我局認(rèn)真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，踐行科學(xué)審計理念，在發(fā)揮審計“免疫系統(tǒng)”功能，拓展審計監(jiān)督與服務(wù)領(lǐng)域的過程中，始終堅持把抓好工作作為審計工作的一個重要組成部分，注重整合內(nèi)審資源優(yōu)勢，堅持不懈地加強(qiáng)內(nèi)審組織建設(shè)，收到了比較明顯的效果，推動全縣內(nèi)審工作邁上了一個新臺階。據(jù)統(tǒng)計，2010年全縣內(nèi)審組織共完成審計項目103個，查出損失浪費(fèi)78萬元，糾正違規(guī)資金763萬元，促進(jìn)增收節(jié)支100多萬元，提出合理化意見和建議36條，移送案件線索2起，建議給予黨紀(jì)政紀(jì)處分1人，為我縣經(jīng)濟(jì)社會平穩(wěn)健康發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

　　一、堅持對內(nèi)審組織的建設(shè)常抓不懈，常抓常新

　　要做好內(nèi)審工作，必須要有比較健全的內(nèi)審機(jī)構(gòu)和能夠勝任內(nèi)審工作的審計人員，為了解決好這一問題，我們想了很多辦法，做了大量工作。一是著力健全內(nèi)審機(jī)構(gòu)。我縣是農(nóng)業(yè)大縣，地域廣闊，需要開展內(nèi)審工作的單位很多。近幾年來，雖然各有關(guān)單位都按照上級的要求設(shè)立了內(nèi)審機(jī)構(gòu)，配置了工作人員，但不少單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)是有名無實，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)這一塊，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)站所改革后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計所已經(jīng)淡出鄉(xiāng)鎮(zhèn)站所系列，不少鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)審工作處于無機(jī)構(gòu)、無編制、無人員的狀況。針對這種情況，局黨組高度重視，我們在縣政府的大力支持下，采取一個單位一個單位地進(jìn)行溝通，爭取單位領(lǐng)導(dǎo)支持的辦法，較好地解決了一些單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)的問題。經(jīng)過不懈的努力，到目前為止，各有關(guān)單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)都比較健全，都配備了專職內(nèi)審人員，鄉(xiāng)鎮(zhèn)還按照業(yè)務(wù)精、事業(yè)心強(qiáng)、有一定專職能力的要求配備了專職審計所長，大鄉(xiāng)則配備了5～6名審計人員，中小鄉(xiāng)鎮(zhèn)也配備了3～4名審計人員，形成了一支比較穩(wěn)定的內(nèi)審工作隊伍。二是多舉措內(nèi)審工作人員。在著力健全內(nèi)審機(jī)構(gòu)的同時，我們考慮到各單位配備的內(nèi)審工作人員很多都不熟悉審計業(yè)務(wù)這一實際情況采取了多種方法加大對他們的培訓(xùn)力度。每年我們都堅持舉辦兩期以上的內(nèi)審業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，對各單位的內(nèi)審工作人員進(jìn)行輪訓(xùn)。為了提高培訓(xùn)效果，我們還經(jīng)常邀請省廳、市局的內(nèi)審工作專家來培訓(xùn)班授課，對學(xué)員進(jìn)行系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，幫助他們掌握審計操作程序，提高審計業(yè)務(wù)能力。除了定期培訓(xùn)之外，我們還經(jīng)常抽調(diào)各單位的內(nèi)審業(yè)務(wù)骨干參與我局開展的審計工作，讓他們在審計大項目的工作實踐中得到鍛煉，增長知識和經(jīng)驗。通過上述工作，對全縣各單位內(nèi)審工作人員提高業(yè)務(wù)素質(zhì)起到了明顯的'推動作用，收到了良好的效果。三是千方百計幫助各單位內(nèi)審人員改善工作條件，各單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)建立健全后，不少單位都反映開展內(nèi)審工作的經(jīng)費(fèi)沒有著落，尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)這一塊問題更為突出。為了保障全縣內(nèi)審工作能夠正常開展，我們堅持以鄉(xiāng)鎮(zhèn)為重點，加大了對內(nèi)審工作的資金投入。近年來，我局堅持每年從自身經(jīng)費(fèi)中拿出8～10萬元下?lián)芙o各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，支持鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計所開展工作，并要求所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)從鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政中按照縣局下?lián)苜Y金的兩倍進(jìn)行配套，對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)配套資金的落實情況我們逐個進(jìn)行了督促檢查。通過上述措施，為各鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計所開展工作提供了必要的經(jīng)費(fèi)保障。為了適應(yīng)審計工作新形勢，提高內(nèi)審工作效率，我們還千方百計地籌備資金，為各鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計所配備了手提電腦，并督促幫助鄉(xiāng)鎮(zhèn)審計所的工作人員學(xué)習(xí)掌握了有關(guān)的技術(shù)手段，為更加科學(xué)地開展內(nèi)審工作創(chuàng)造了良好的條件，打下了堅實的基礎(chǔ)。

　　二、堅持內(nèi)審工作的開展常抓不懈，常抓常新

　　做好內(nèi)審工作，不僅要加強(qiáng)內(nèi)審機(jī)構(gòu)和隊伍建設(shè)，更重要的是要保證這項工作能夠得到正常開展，并使之高效運(yùn)轉(zhuǎn)，收到實實在在的效果。為此，我們從以下幾個方面作出了努力：一是加強(qiáng)計劃調(diào)度，經(jīng)常督促檢查。為了使各單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)及工作人員對自己要做的工作都做到心中有數(shù)，我們每年都根據(jù)上級要求和各單位的實際情況，制定一個內(nèi)審項目工作指導(dǎo)性計劃，在年初下達(dá)到各單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)，要求其結(jié)合各自實際進(jìn)行補(bǔ)充完善，制定出具體的內(nèi)審工作安排。為了保證這個指導(dǎo)性計劃能夠得到比較好的落實，我們堅持每季度召開一次調(diào)度會，對各單位內(nèi)審項目工作的進(jìn)展情況進(jìn)行調(diào)度，對工作進(jìn)展緩慢的單位及時地進(jìn)行督促，促進(jìn)了各單位內(nèi)審項目工作都能夠得到正常的開展。二是年度表彰，促進(jìn)平衡發(fā)展。每次召開內(nèi)審項目工作調(diào)度會，我們都會發(fā)現(xiàn)一些工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、工作成效明顯的單位，同時也會發(fā)展一些工作馬虎了事、工作成效甚微的單位。為了促進(jìn)各單位項目審計平衡發(fā)展，提高內(nèi)審項目審計的工作質(zhì)量，每次年度審計工作會議，我們都會表彰一些內(nèi)審工作做得好的單位，并幫助他們總結(jié)經(jīng)驗，在全縣推廣。近年來，我們先后總結(jié)推廣了縣供電公司審計科、縣信用聯(lián)社審計稽查科等幾個單位的成功經(jīng)驗�？h供電公司審計科在對某基層供電站一個投資項目進(jìn)行審計的過程中，工作認(rèn)真細(xì)致，通過認(rèn)真的審計，他們發(fā)現(xiàn)這個基層站上報的這個項目的投資存在多報的問題，便堅決進(jìn)行了核減，為國家節(jié)省開支26萬多元；縣信用聯(lián)社審計稽查科在對某基層信用社的財務(wù)進(jìn)行審計的過程中，堅持不講情面，通過深入細(xì)致的審計，發(fā)現(xiàn)并查實了該基層信用社存在的化整為零、違規(guī)抵押、虛假抵押貸款等諸多問題，使該基層信用社相關(guān)負(fù)責(zé)人受到了開除處分。通過總結(jié)推廣這些內(nèi)審項目工作做得好的單位的成功經(jīng)驗，即對這些單位及其工作人員起到了激勵作用，也對那些內(nèi)審項目工作開展得不太好的單位形成了壓力，對改變這些單位的落后面貌起到了促進(jìn)作用。三是拓寬視野思路，力求改革創(chuàng)新。我們深知要做好內(nèi)審工作，我們的工作思路和工作方法不能長期停留在原來的水平上，必須適應(yīng)形勢發(fā)展的要求，認(rèn)真踐行科學(xué)審計的理念，不斷地改革創(chuàng)新。為此，我們經(jīng)常組織各單位的內(nèi)審工作人員學(xué)習(xí)全省和全國一些地方和單位內(nèi)審工作做得好的經(jīng)驗和作法。除了從各級審計部門辦的審計刊物上學(xué)習(xí)之外，我們還先后幾次組織內(nèi)審工作人員到外地實地參觀學(xué)習(xí)。通過各種形勢的學(xué)習(xí)，幫助大家開闊視野，拓寬了思路，不少單位借鑒外地的經(jīng)驗，結(jié)合本地的實際，對工作思路和工作方法進(jìn)行了創(chuàng)新，并在實踐中收到了較好的效果，特別是對村支書、主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計已由離任審計、換屆前突擊審計改為任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，把審計監(jiān)督關(guān)口前移，并使之常態(tài)化，有效地防止了村委會換屆審計因時間緊、任務(wù)重而走過場，也防止了村干部離任審計流于形式的現(xiàn)象，收到了明顯成效。審計結(jié)果既為鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府選拔任用村干部提供了可靠的依據(jù)，也為廣大村民民主理財，正確評價村干部的工作業(yè)績和廉潔狀況提供了令人信服的依據(jù)，得到了廣大干部群眾的一致好評。（作者單位：南昌縣審計局）

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 3

　　今年以來，我局在縣委、政府以及上級審計機(jī)關(guān)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，高舉中國特色社會主義偉大旗幟，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指針，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，認(rèn)真貫徹十九大精神，緊緊圍繞縣委、縣政府中心工作，積極開展審計服務(wù)和審計監(jiān)督。按照全國、全省、全市審計工作會議精神，加強(qiáng)“人、法、技”建設(shè)，業(yè)務(wù)求精、執(zhí)法求嚴(yán)、工作求實、方法求新、質(zhì)量求高，堅持“依法審計、服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點、求真務(wù)實”的二十字審計方針，認(rèn)真履行審計監(jiān)督職能。進(jìn)一步加大了對重點領(lǐng)域、重點資金、重大違法違規(guī)問題和經(jīng)濟(jì)案件的查處力度，為構(gòu)建“小康社會、和諧社會”作出了巨大的努力。現(xiàn)將一年來的工作情況如下：

　　一、黨建工作

　　今年以來，審計局始終把黨建工作列入局黨組重要議事日程，認(rèn)真研究，精心安排，充分發(fā)揮黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和共產(chǎn)黨員先鋒模范作用，狠抓黨建工作各項任務(wù)的落實。

　　(一)抓好黨員、干部學(xué)習(xí)教育。為了深入貫徹十九大精神，抓好黨的思想建設(shè)和黨員、干部學(xué)習(xí)教育，我支部年初特別制定了政治理論學(xué)習(xí)計劃，并明確專人抓此項工作的落實，主要是認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十九大精神以及各類關(guān)于黨的建設(shè)的資料;抓好黨員干部思想教育，組織全體黨員到九渡赤水紀(jì)念館，進(jìn)行革命傳統(tǒng)教育，通過學(xué)習(xí)教育，使黨員干部思想穩(wěn)定，始終保持著良好的精神狀態(tài)，為開展審計工作提供思想保證。

　　(二)抓支部建設(shè)，審計局黨支部嚴(yán)格按照上級黨委的要求，及時傳達(dá)中央和上級黨組織的指示、決定、文件和會議精神，引導(dǎo)和發(fā)動黨員積極主動地去實踐，以黨員的模范行為來體現(xiàn)黨的先進(jìn)性，不斷增強(qiáng)黨性修養(yǎng)。支部認(rèn)真聽取黨員的思想?yún)R報，檢查黨員的工作、思想、學(xué)習(xí)情況和組織交辦的工作任務(wù)完成情況，認(rèn)真開展批評與自我批評;黨建目標(biāo)管理工作做到按季考評;認(rèn)真做好黨費(fèi)收繳管理和黨內(nèi)基本情況的統(tǒng)計工作;

　　(三)開展好黨的基層組織建設(shè)年活動。及時召開動員部署會議，充分認(rèn)識開展“黨的基層組織建設(shè)年”活動的重大現(xiàn)實意義。我局采取集中學(xué)習(xí)、自學(xué)、交流發(fā)言等方式，加強(qiáng)對十九大報告、《黨章》、科學(xué)發(fā)展觀、中央九個長效機(jī)制和省委“1+9”等文件和會議精神的學(xué)習(xí)。扎實開展主題實踐活動，充分發(fā)揮黨組織的橋梁和紐帶作用。我局將教育活動融入各項實踐活動中，參加抗雪凝活動、抗震救災(zāi)活動等。以開展黨的基層組織建設(shè)年活動為契機(jī)，認(rèn)真開展黨建幫扶活動。審計局結(jié)合自身和掛幫鄉(xiāng)鎮(zhèn)實際情況，召開全局干部職工大會，制定幫扶活動方案。在辦公經(jīng)費(fèi)緊張的情況下，局里面拔出1800元，加上全局黨員干部自發(fā)捐款2200元，共計4000元全部用作幫扶經(jīng)費(fèi)。XX年10月10日在局長余貢澤同志的帶領(lǐng)下，我局一行九人帶著審計局全體干部職工的深情厚意深入坭壩鄉(xiāng)開展幫扶活動。

　　二、審計業(yè)務(wù)工作完成情況

　　截止十月二十日，我局完成審計及專項審計調(diào)查項目共11個，組織審計中介機(jī)構(gòu)配合開展的審計項目19個。查出違紀(jì)違規(guī)和管理不規(guī)范資金3000多萬元，審計依法處理后為財政增收節(jié)支近千萬元。通過各項審計業(yè)務(wù)工作的開展，使我局在維護(hù)地方經(jīng)濟(jì)秩序，嚴(yán)肅財經(jīng)法紀(jì)，促進(jìn)科學(xué)發(fā)展，構(gòu)建和諧社會等方面發(fā)揮了重要作用，具體開展了以下幾個方面的審計工作。

　　1、本級財政預(yù)算執(zhí)行情況審計

　　為認(rèn)真貫徹落實全國全省全市審計工作會議精神，做好同級財政預(yù)算執(zhí)行情況審計。我局“以促進(jìn)規(guī)范預(yù)算管理，提高財政資金使用效益，建立社會主義公共財政制度為目標(biāo)，以預(yù)算執(zhí)行審計為重點，逐步實現(xiàn)由收支并重向以支出審計為主轉(zhuǎn)變，積極探索財政資金效益審計的新路子”為總體目標(biāo)，按照工作方案要求，對縣財政局、地方稅務(wù)局、縣國庫、縣物價局進(jìn)行了審計。一共查出了財政管理不規(guī)范資金452.5萬元，預(yù)算單位違紀(jì)違規(guī)行為資金65.8萬元，并提出了有效的整改意見和建議。審計表明：XX年度縣級預(yù)算執(zhí)行的情況是好的，較好地完成了縣人大批準(zhǔn)的年度預(yù)算任務(wù)�！班l(xiāng)財縣管鄉(xiāng)用”財政體制改革穩(wěn)步推進(jìn)，財經(jīng)紀(jì)律、依法治稅和稅收征管不斷加強(qiáng)，部門預(yù)算、國庫集中支付、政府采購、集中管理非稅收入等制度進(jìn)一步健全，財政依法聚財理財?shù)乃�平進(jìn)一步提高。預(yù)算執(zhí)行單位也在不斷加強(qiáng)和完善內(nèi)部管理，規(guī)范財政財務(wù)收支行為，執(zhí)行國家財經(jīng)法規(guī)的自覺性進(jìn)一步增強(qiáng)。但仍存在一些不容忽視的問題。如：支出調(diào)整后未先報縣人大批準(zhǔn)后實施等。

　　2、加大涉及民生的專項資金審計調(diào)查和專項資金跟蹤審計，促進(jìn)社會和諧。

　　一是XX年度抗凝凍救災(zāi)資金和社會捐贈款物的審計調(diào)查。根據(jù)上級審計機(jī)關(guān)的工作安排，我局組織了對全縣XX年度抗凝救災(zāi)資金和捐贈款物的分配、使用和管理進(jìn)行了專項審計調(diào)查。從調(diào)查的情況看，截止XX年7月31日，全縣收到抗凝救災(zāi)資金合計9，981，390元，上級調(diào)撥物資棉衣、棉被 5000件和社會捐贈若干物資。本次雪凝災(zāi)害給我縣造成了極大損失。面對災(zāi)情，縣委、縣政府全力以赴開展救災(zāi)工作，采取各種切實有效的措施，加強(qiáng)救災(zāi)資金和物資的管理使用，確保救濟(jì)糧、款和物資及時發(fā)放到困難群眾和受災(zāi)群眾手中，為保障受災(zāi)群眾基本生活、維護(hù)社會穩(wěn)定、推進(jìn)災(zāi)后重建和構(gòu)建和諧社會發(fā)揮了重要作用。審計調(diào)查也發(fā)現(xiàn)存在一些問題：如應(yīng)急救災(zāi)資金安排和撥付操作規(guī)程未能體現(xiàn)便捷，存在資金、物資安排不及時、甚至不合理現(xiàn)象。

　　二是抗震救災(zāi)款物審計。汶川大地震發(fā)生后，我局根據(jù)上級審計機(jī)關(guān)安排，認(rèn)真開展抗震救災(zāi)款物的跟蹤審計工作，截止6月底，全縣共籌集抗震救災(zāi)資金合計3,554,997.47元，已全額上劃市民政局。

　　3、加大固定資產(chǎn)投資審計力度，提高政府投資效益。

　　隨著改革的深入和建設(shè)力度加大，投資審計越來越成為政府節(jié)省財政資金、減少損失浪費(fèi)的重要關(guān)口，為此，我局圍繞工程招投標(biāo)、合同簽訂、工程造價的真實性以及財務(wù)管理、資金使用等情況，因地制宜，加大了對政府投資項目的跟蹤審計和竣工決算審計力度，成效較為明顯。今年，我局獨(dú)立開展和組織審計中介機(jī)構(gòu)配合實施的建設(shè)工程審計項目19個，共核減工程投資600多萬元，有效控制了工程建設(shè)中的高估冒算、偷工減料、損失浪費(fèi)等現(xiàn)象，其中長東公路建設(shè)工程、體育館建設(shè)工程、疾控中心辦公大樓、衛(wèi)生局辦公大樓、交警二中隊辦公大樓等審計項目，通過審計，進(jìn)一步規(guī)范了建設(shè)單位基本建設(shè)程序，促進(jìn)了政府相關(guān)政策的出臺，保證了建設(shè)資金真實、合法、有效的使用，受到了縣委、政府的好評。繼續(xù)開展對公安局刑偵大樓和大溪公路工程建設(shè)項目跟蹤審計，對工程建設(shè)過程中存在的`問題和矛盾都力爭解決在萌芽狀態(tài)，確保了工程建設(shè)的順利開展。

　　主義偉大旗幟，堅持走中國特色社會主義道路，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，圍繞全面建設(shè)小康社會的奮斗目標(biāo)，繼續(xù)貫徹“全面審計，突出重點”的方針，與時俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，深化改革，強(qiáng)化監(jiān)督，為實現(xiàn)富民興縣新跨越戰(zhàn)略和建設(shè)“小康、和諧”作出更大的貢獻(xiàn)。工作目標(biāo)：全面完成上級審計機(jī)關(guān)及縣委、政府交辦的各項工作任務(wù)，力爭年終各項考核名次上升。

　　三、工作措施

　　一是深化財政預(yù)算執(zhí)行審計。緊緊圍繞縣委、政府的中心工作，以政策為導(dǎo)向、以預(yù)算為中心、以資金為主線、以支出為重點、以項目為基礎(chǔ)、以效益為目標(biāo)實施審計，不斷提高財政預(yù)決算審計水平，促進(jìn)建立科學(xué)的預(yù)算定額和支出標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范預(yù)算分配行為。

　　二是加強(qiáng)對重點部門、重點資金的審計，確保財政公共服務(wù)投入的安全、效益;

　　三是深化對重大投資項目的審計。加強(qiáng)對農(nóng)業(yè)、水利、交通、生態(tài)、環(huán)境、基本公共服務(wù)體系建設(shè)等重點投資項目的審計。擴(kuò)大審計范圍，揭露重大損失浪費(fèi)問題，推進(jìn)資源節(jié)約型、生態(tài)友好型社會的建設(shè)，提高財政資金使用效益。同時充分發(fā)揮審計社會中介組織和審計力量的積極作用。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 4

　　20xx年7月1日至7月3日，本單位進(jìn)行了健康管理體系的內(nèi)審，歷時3天，對健康管理手冊所覆蓋的3個班組進(jìn)行了全過程的審核，審核組由OHS管理小組成員組成。通過審核，審核組一致認(rèn)為：本單位自貫徹GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，特別是體系投入運(yùn)行以來，服務(wù)質(zhì)量、衛(wèi)生質(zhì)量和管理水平明顯有所提高，各項工作更加條理、規(guī)范；衛(wèi)生質(zhì)量得到了進(jìn)一步提高，各班組對貫徹新標(biāo)準(zhǔn)、新目標(biāo)呈現(xiàn)了較高的熱情。當(dāng)然也存在著一些明顯的不足，具體情況簡述如下：

　　1、審核目的：發(fā)現(xiàn)文件及體系運(yùn)行中存在的問題，采取措施，實現(xiàn)改進(jìn)。

　　2、審核范圍：健康管理手冊覆蓋的3個班組。

　　3、審核準(zhǔn)則：GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)，本公司健康管理體系文件以及有關(guān)的法律、法規(guī)。

　　審核取證范圍：自20xx年1月1日至審核之日。 審核組成員 組長：張躍勤 成員：朱耀武

　　4、審核綜述

　　4.1、健康管理體系方面

　　依據(jù)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合本單位實際情況，編寫了質(zhì)量手冊和

　　二、三層程序文件，整體文件基本反映單位的衛(wèi)生質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量的要求，并能對其進(jìn)行有效的管理和控制。設(shè)置了必要的記錄文件并投入使用，所記內(nèi)容基本真實，能體現(xiàn)體系運(yùn)行和衛(wèi)生質(zhì)量質(zhì)量情況。但部分內(nèi)容仍需進(jìn)一步完善，如對支持性文件的系統(tǒng)性、

　　嚴(yán)謹(jǐn)性，還需繼續(xù)加強(qiáng)對服務(wù)質(zhì)量的管理和使用的法律法規(guī)的宣傳貫徹工作。

　　4.2管理職責(zé)方面

　　通過制定、實施健康安全管理方針和目標(biāo)。建立、保持了健康管理體系，并通過溝通、監(jiān)控和測量，提高工作效率和體系的有效性，取得一定效果。但班組和班組之間的溝通仍需加強(qiáng)

　　5、審核結(jié)論：

　　審核組以抽樣的方式完成現(xiàn)場審核，未發(fā)現(xiàn)不合格。

　　本組織的健康管理體系文件：基本符合GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)要求；

　　健康管理體系的運(yùn)行基本有效性，但需進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　6、建議

　　審核組認(rèn)為：鑒于質(zhì)量管理體系運(yùn)行良好的現(xiàn)狀，以后更加完善質(zhì)量管理體系。

　　審核組成員簽名： 日 期：20xx年7月3日

　　管理評審

　　20xx年7月4日，由書記張國祥主持召開了質(zhì)量管理體系的管理評審會議，時間一天，參加評審的主要領(lǐng)導(dǎo)有夏廣善（隊長）、時玉祥、張躍勤、路天保及各班組組長。

　　為了提高管理評審，6月28日，對各班組發(fā)出了管理評審?fù)ㄖ�，要求各班組對健康管理體系在本部門的運(yùn)行情況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的總結(jié)，找出運(yùn)行好的方面和薄弱環(huán)節(jié)，積極準(zhǔn)備相應(yīng)的整改措施。

　　評審在積極、熱烈的氣氛中進(jìn)行，大家通過擺事實、講道理、前后對比，認(rèn)真的評議了體系建立以來的巨大變化，大家一致認(rèn)為：健康管理體系的建立、運(yùn)行規(guī)范及各項工作的程序，提高了員工素質(zhì)、衛(wèi)生質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量。雖還有諸多不足之處，但仍可以肯定本單位所建立的文件化的質(zhì)量管理體系是基本適宜充分和有效的。

　　GB/T19001-9000標(biāo)準(zhǔn)和公司質(zhì)量手冊的要求，評審的主要內(nèi)容包括：

　　a、 OHS方針的持續(xù)適宜性；

　　b、 OHS目標(biāo)的適宜性、先進(jìn)性及可實現(xiàn)性；

　　c、 內(nèi)審的結(jié)果；

　　d、 產(chǎn)品質(zhì)量狀況及不合格品率分析；

　　e、 糾正和預(yù)防措施的實施情況；

　　f、 改進(jìn)的建議等。 對上述內(nèi)容的評審簡述如下：

　　一、對質(zhì)量方針的評審

　　本公司的質(zhì)量方針是“科技領(lǐng)先、優(yōu)質(zhì)高效、用戶至上、遵信守約”，方針包括了滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，符合標(biāo)準(zhǔn)要求，也體現(xiàn)了本公司的特點，“以顧客為中心”。

　　二、對質(zhì)量目標(biāo)的評審

　　根據(jù)公司生產(chǎn)的實際情況，制定了三項質(zhì)量目標(biāo)：(1)一次檢驗合格率達(dá)到97%以上；(2)檢測設(shè)備按期檢定率100%；(3)顧客滿意度99.9%以上，三項目標(biāo)內(nèi)容符合實際，通過認(rèn)真努力以落實可以達(dá)到，尤其是通過對質(zhì)量目標(biāo)的分析、考核、落實到各部門之后，進(jìn)一步證明公司所制定的目標(biāo)是基本適宜的，具有一定先進(jìn)性，是完全可以實現(xiàn)的。

　　三、對內(nèi)審結(jié)果的評審

　　自質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來，制定了年度內(nèi)審計劃，12月份的'內(nèi)審則比較成功，內(nèi)審由兩名有資格的內(nèi)審員進(jìn)行，歷時兩天，編制了檢查表，作了內(nèi)審記錄。

　　四、對顧客意見的評審

　　以三個月來顧客反饋的主要意見看，本公司的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，質(zhì)量是得到認(rèn)可的，顧客滿意度達(dá)到99.9%，不滿意的主要內(nèi)容反映在價格方面，今后應(yīng)注意適當(dāng)、協(xié)商，保持適當(dāng)?shù)膬r格水準(zhǔn)，以便更好的占領(lǐng)市場。

　　五、對過程業(yè)績和產(chǎn)品質(zhì)量的評審

　　對于各項活動和過程的業(yè)績是有目共睹的，質(zhì)量管理體系建立、

　　運(yùn)行以來，各項過程得到控制，業(yè)績優(yōu)其突出，產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)一步提高，不合格品率不斷下降。

　　六、對糾正和預(yù)防措施實施情況的評審

　　體系運(yùn)行以來，大家針對在各項活動中出現(xiàn)的不合格，采取了3項糾正措施，雖然這些措施水平不高，原因分析也不太到位，但說明大家在致力于改進(jìn)，成果可喜，并且根據(jù)可能出現(xiàn)的不合格采取了3項預(yù)防措施。對于這些措施大家認(rèn)真的進(jìn)行了原因分析，進(jìn)行了整改，收到了較好的效果。

　　七、薄弱環(huán)節(jié)

　　通過評審，大家還提出了許多不足和改進(jìn)建議，概括起來有以下幾點：

　　1、人力資源不足，缺乏人力是公司的當(dāng)務(wù)之急，另外對現(xiàn)有人員的專業(yè)技能培訓(xùn)也是必須抓緊的。

　　2、檢驗力量是關(guān)系產(chǎn)品質(zhì)量的頭等大事，目前人員仍不足，需再增補(bǔ)人員。

　　對這些薄弱環(huán)節(jié)，綜合辦會同有關(guān)部門在一至兩個月內(nèi)采取有效措施予以整改，要在全公司范圍內(nèi)，掀起學(xué)文件、用文件的熱潮，進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的有效性。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 5

　　今年內(nèi)審工作在公司領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視和支持下開展順利，完成了年初制定的內(nèi)審工作計劃�，F(xiàn)將20xx年的工作、學(xué)習(xí)匯報如下：

　　一、注重規(guī)范化建設(shè)，確保內(nèi)審工作順利開展

　　內(nèi)部審計圍繞兩方面的工作重點開展：一是對企業(yè)的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督，促使企業(yè)的經(jīng)營活動合法合規(guī)；二是要通過內(nèi)部審計提出建議或評價，促進(jìn)經(jīng)營管理狀況的改善，并注重企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的提高。在對全資及控股子公司的進(jìn)行年度內(nèi)審時，我們從全面了解和檢查企業(yè)年度的財務(wù)運(yùn)行狀況、會計核算規(guī)范情況入手，對照相關(guān)準(zhǔn)則和要求嚴(yán)格把關(guān)，同時也根據(jù)企業(yè)自身經(jīng)營狀況的特點，突出分析某些方面存在的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，揭示企業(yè)經(jīng)營管理存在的薄弱環(huán)節(jié)。其目的是促進(jìn)企業(yè)改進(jìn)經(jīng)營管理，提高防范經(jīng)營風(fēng)險意識，從而促使企業(yè)在遵守國家法規(guī)合法經(jīng)營的前提下，最大限度地提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

　　今年對5家直屬和控股企業(yè)進(jìn)行了內(nèi)部審計，存在不足的方面主要有：對外投資項目后繼實質(zhì)性產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的進(jìn)度滯緩，與投資預(yù)期不符，影響投資效果，影響企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)效益；支付補(bǔ)償款沒取得對方收款證明，費(fèi)用報銷所取得的發(fā)票沒有注明本單位名稱，缺乏會計手續(xù)和支付依據(jù)；財政補(bǔ)貼收入未計入當(dāng)年損益，影響報表信息披露的正確性；個別承租戶有違約拖欠租金的情況，且未按合同條款追索和主張違約金；經(jīng)營預(yù)算與實際使用有明細(xì)項目相互串戶或被擠占使用的情況等。

　　針對審計中發(fā)現(xiàn)的問題，內(nèi)審報告提出相應(yīng)整改建議：對外投資在合規(guī)的前提下，必須要注重投資的效益性，投資前必須要做好項目可行性分析，避免盲目性而造成的損失；在費(fèi)用報銷和款項支付方面，必須符合會計基礎(chǔ)工作規(guī)范要求，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度和款項支付依據(jù)審核制度，加強(qiáng)和重新認(rèn)識財務(wù)管理其應(yīng)有的監(jiān)督職能；經(jīng)營效益好的企業(yè)，不能放松對費(fèi)用的控制和費(fèi)用內(nèi)容的合規(guī)性，嚴(yán)格遵守經(jīng)營預(yù)算實事求是的原則和節(jié)約的原則。

　　今年我們注重內(nèi)審工作規(guī)范化建設(shè)，在審計工作過程中重視審計發(fā)現(xiàn)的問題所依據(jù)的審計證據(jù)的完整、規(guī)范取得，便于審計工作底稿編制的'準(zhǔn)確和全面。對于每個問題必須負(fù)責(zé)、認(rèn)真而謹(jǐn)慎地通過與相關(guān)人員的交談，了解情況的過程，從企業(yè)的相關(guān)電子檔案、財務(wù)報表、會計憑證、附后的發(fā)票憑證、與業(yè)務(wù)聯(lián)系的合同協(xié)議，和開具的發(fā)票等資料獲取相關(guān)的審計證明，盡量做到手續(xù)齊全、符合規(guī)范、證據(jù)充分完整。并針對存在的問題在做出審計結(jié)論前仔細(xì)查找相關(guān)法規(guī)、制度，努力做到審計結(jié)論客觀公正、運(yùn)用法規(guī)準(zhǔn)確、行文規(guī)范。內(nèi)審報告出具前，先以征求意見稿的形式交給被審單位，使被審單位有信息反饋和不同意見發(fā)表的權(quán)利。審計的后續(xù)工作，我們要求企業(yè)對內(nèi)審報告所提出問題進(jìn)行意見反饋，對確實存在的問題擬定整改措施方案，并實行后續(xù)監(jiān)督檢查。

　　此外，根據(jù)公司要求，拓展內(nèi)審工作對企業(yè)內(nèi)部管理的作用。年底對公司直屬及控股企業(yè)年度主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況進(jìn)行內(nèi)部審核。我們克服了時間緊、任務(wù)集中的困難，積極做好預(yù)先的工作布置和部分情況的了解，努力把這項工作做好，并逐步積累經(jīng)驗，更趨完善。

　　二、定期學(xué)習(xí)總結(jié)，提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)

　　學(xué)習(xí)和總結(jié)是提高工作質(zhì)量和自身素質(zhì)的途徑，我們結(jié)合內(nèi)審工作的需要，每季度定期一次學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)主要圍繞內(nèi)審工作人員需遵守的工作紀(jì)律和內(nèi)審工作相關(guān)的業(yè)務(wù)知識。在工作紀(jì)律方面，強(qiáng)調(diào)不能利用工作職權(quán)謀取私利，審計工作不能受外部影響，必須遵循客觀公正的原則，不弄虛作假、徇私舞弊，保持廉潔奉公、嚴(yán)于律己，這樣才能確保審計工作“免疫系統(tǒng)”功能得以充分的發(fā)揮。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容是與審計相關(guān)的法規(guī)選編、審計論壇、審計實務(wù)等資料，并詳細(xì)做好每次學(xué)習(xí)記錄。通過學(xué)習(xí)為自己工作積累了理論知識，增加了對內(nèi)審工作重要意義的理解：審計監(jiān)督是手段，通過問題的發(fā)現(xiàn)，幫助企業(yè)遵循法規(guī)、防范風(fēng)險、提高效益是審計的宗旨。因此內(nèi)審工作不能只局限于“發(fā)現(xiàn)問題”，還應(yīng)學(xué)會怎樣“預(yù)防問題”，怎樣建議“治理問題”。這樣的監(jiān)督才稱得上有效率、有價值、有意義。

　　我們每季度按時報送審計信息和內(nèi)審工作季度統(tǒng)計表，主要反饋近期學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)的情況、對內(nèi)審工作的體會和理解，以及工作進(jìn)度。通過這樣的方式和平臺進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和交流，有利于內(nèi)審工作的推進(jìn)。

　　三、對照工作要求，還須不斷努力

　　對照內(nèi)部審計規(guī)范和區(qū)審計局年度考核的要求，我們還是發(fā)現(xiàn)，如內(nèi)審工作底稿的編制準(zhǔn)確、全面，審計證據(jù)完整、規(guī)范，審計意見運(yùn)用法規(guī)準(zhǔn)確等方面，還有待進(jìn)一步提高質(zhì)量和工作規(guī)范。為此我們還須不斷地去努力學(xué)習(xí)，不斷地改進(jìn)工作質(zhì)量，使內(nèi)部審計工作更好地為企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

　　四、20xx年內(nèi)審工作計劃

　　1、對20xx年內(nèi)審企業(yè)的整改落實情況的檢查；

　　2、完成區(qū)審計局對內(nèi)審工作考核的各項工作目標(biāo)，包括內(nèi)部審計工作規(guī)范、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、專項培訓(xùn)、工作心得交流、內(nèi)審?fù)ㄓ崱��?nèi)審工作報表等；

　　3、完成對直屬及控股企業(yè)（包括委托管理企業(yè)）4-5家的常規(guī)內(nèi)部審計；

　　4、推進(jìn)和完善年終主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況的審核工作；

　　5、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 6

　　一、領(lǐng)導(dǎo)重視

　　審計工作是一項經(jīng)濟(jì)監(jiān)督活動，領(lǐng)導(dǎo)重視才能有監(jiān)督力度。加強(qiáng)內(nèi)部審計工作，有助于杜絕和減少損失浪費(fèi)，使我校能更加自覺遵守財經(jīng)法規(guī)，促進(jìn)廉政建設(shè)。我校領(lǐng)導(dǎo)，尤其是校長，正是基于對內(nèi)審工作重要性的認(rèn)識，把教育審計工作擺到重要的議事日程上，內(nèi)審管理體制更趨于規(guī)范，學(xué)校內(nèi)審人員也積極學(xué)習(xí)，加強(qiáng)自身建設(shè)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《審計法》、《審計基本準(zhǔn)則》等一系列審計法規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高效益，為領(lǐng)導(dǎo)決策當(dāng)好參謀和助手。

　　學(xué)校在20xx年初將審計工作列入全校工作計劃之中，并作為行風(fēng)建設(shè)的重要措施之一。制訂了20xx年教育內(nèi)審工作計劃，領(lǐng)導(dǎo)的大力支持和周密步驟，為教育內(nèi)部審計的開展鋪平了道路，形成氛圍，使我校在工作上取得了一定的成效。

　　二、建立健全內(nèi)部控制制度

　　通過審計，我們對我校財務(wù)工作中存在的一些問題從制度上加以完善。我校重新修訂了《校產(chǎn)管理規(guī)定》、《用車管理規(guī)定》、《貨物采購規(guī)定》及《張克欽教育基金獎勵條例》，規(guī)范了財務(wù)工作，使基層財務(wù)人員在工作中有章可循，提高解決實際問題的能力，保證基礎(chǔ)教育事業(yè)健康發(fā)展，提高了教育經(jīng)費(fèi)的使用效益。

　　三、內(nèi)部監(jiān)督管理實施情況

　　我們嚴(yán)格按照國家的財政方針政策以及上級主管部門的規(guī)章制度開展工作。

　　我校內(nèi)審任務(wù)一是對我校財務(wù)收支情況審計，指出存在的問題，以便及時糾正。二是對專項經(jīng)費(fèi)進(jìn)行專項督查，促進(jìn)資金�？顚Ｓ茫蝗�是對預(yù)算內(nèi)外經(jīng)費(fèi)，食堂財務(wù)管理進(jìn)行抽查，對師生伙食收費(fèi)，食堂經(jīng)費(fèi)盈虧率作明確規(guī)定；四是對固定資產(chǎn)及現(xiàn)代化教育設(shè)備進(jìn)行效率監(jiān)督，促使他們更充分發(fā)揮教育教學(xué)的作用；五是對學(xué)校收費(fèi)情況的審計；六是對校園的改建或新建項目決算審計；七是對預(yù)算執(zhí)行情況及資金使用情況的審計。

　　特別指出的是，今年我們還協(xié)助樓區(qū)教育局對離任校長的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，還有對我校幼兒園改造及防盜網(wǎng)項目的審計。

　　每學(xué)期期末我們都要組織部分老師對學(xué)校財務(wù)進(jìn)行清查和審計，得出審計結(jié)論，并在結(jié)論上簽字。

　　四、成效顯現(xiàn)，為教育改革和發(fā)展服務(wù)

　　內(nèi)審工作不斷促進(jìn)財務(wù)工作的規(guī)范化，有力地推動和保障學(xué)校教育事業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。

　　首先，加強(qiáng)審計監(jiān)督，促進(jìn)廉政建設(shè)。發(fā)揮內(nèi)部審計對學(xué)校行政干部的監(jiān)督，對其進(jìn)行客觀公正，實事求是的'評價，充分發(fā)揮內(nèi)審的作用。對審計中發(fā)現(xiàn)的違反財務(wù)制度的問題，我們及時向?qū)W校行干指出來（如用車過多、水電浪費(fèi)等），學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)非常重視內(nèi)審反映的問題，多此在行政會議上進(jìn)行討論，從而促進(jìn)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)廉潔自律和開源節(jié)流。

　　其次，規(guī)范收費(fèi)行為，樹教育新形象。實行一費(fèi)制后，學(xué)校除伙食費(fèi)外已沒有其他收費(fèi)項目。

　　開展專項經(jīng)費(fèi)審計，向?qū)徲嬕�效益。�?nèi)部審計不但是財務(wù)經(jīng)費(fèi)審計，而且要提高經(jīng)費(fèi)的使用效益和社會效益。我們對基建項目和設(shè)施設(shè)備維修都進(jìn)行項目審計，為教育經(jīng)費(fèi)的使用提高了效益。

　　五、問題與不足

　　審計工作是一項政策性強(qiáng)、涉及面廣、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作，作為從未參加過正規(guī)培訓(xùn)的基層內(nèi)審人員，我們深感自己知識的不足。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 7

　　督察內(nèi)審“三個貫穿始終”落實教育實踐活動深入開展黨的群眾路線教育實踐活動，是黨中央審時度勢作出的一項重大戰(zhàn)略決策�？偩譃榇颂岢鰧嵤�“扎根工程”，使“為民、務(wù)實、清廉”主題在稅務(wù)系統(tǒng)尤其是基層稅務(wù)機(jī)關(guān)深深扎根、遍地開花、結(jié)出碩果，夯實基層基礎(chǔ)，筑牢稅收事業(yè)發(fā)展的基石。

　　在此，結(jié)合群眾教育實踐活動的開展與如何開展內(nèi)審督察工作，顯得尤為重要。對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)來說，最好或者最根本的監(jiān)督，就是權(quán)力的必要分解和相互制衡。督察內(nèi)審機(jī)構(gòu)，就是將稅收督察審計權(quán)從稅務(wù)系統(tǒng)的稅收決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)中分離出來，是對系統(tǒng)行政管理權(quán)力的分解與制約。它有利于營造良好的稅收法治環(huán)境，構(gòu)建和諧的稅收征納關(guān)系，促進(jìn)稅收管理的`科學(xué)化和精細(xì)化，提高稅務(wù)干部廉政勤政意識。如何抓好督察內(nèi)審工作，這就要求督察內(nèi)審部門積極、主動地為基層服好務(wù)、為納稅人服好務(wù)、為群眾服好務(wù)，走基層路線、走群眾路線，多調(diào)研、多學(xué)習(xí)、多借鑒，解決好督察審計與被督察審計之間的矛盾，達(dá)到規(guī)范稅務(wù)執(zhí)法行為，防范稅收執(zhí)法風(fēng)險，保護(hù)稅務(wù)執(zhí)法人員的目的。

　　為此，我部門通過“三個貫穿始終”落實教育實踐活動，緊緊圍繞“激發(fā)活力，穩(wěn)中求進(jìn)”工作主題，認(rèn)真履行督審職能，有效促進(jìn)安全履職，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求、敢擔(dān)當(dāng)、有作為，全面提升督察內(nèi)審工作的影響力，進(jìn)一步發(fā)揮督察內(nèi)審的免疫作用。下階段重點做好以下工作：

　　一、把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿始終，圍繞稅收中心工作，認(rèn)真履行督審職能。

　　一是扎實開展稅收執(zhí)法督察。以提高稅收收入質(zhì)量和服務(wù)稅制改革為著力點，重點督察是否存在虛增稅收、轉(zhuǎn)引稅款、收過頭稅等違法違規(guī)行為，以及稅收規(guī)范性文件制定、稅務(wù)行政審批、土地增值稅管理、企業(yè)所得稅管理等重要涉稅行為是否符合規(guī)定。開展以建筑業(yè)開票、二手房交易計稅價格認(rèn)定、零星稅種社會化征收等方面作為重點的專項執(zhí)法督察工作。認(rèn)真完成上級交辦和本單位局領(lǐng)導(dǎo)批辦以及局有關(guān)部門轉(zhuǎn)辦的稅收執(zhí)法大要案的督察和督辦工作，對外部門推送的重大稅收執(zhí)法問題認(rèn)真督察督辦。

　　二是加強(qiáng)風(fēng)險應(yīng)對復(fù)審。加大稅收風(fēng)險應(yīng)對復(fù)審力度，完善風(fēng)險應(yīng)對復(fù)審辦法，促進(jìn)風(fēng)險管理工作持續(xù)改進(jìn)。從風(fēng)險應(yīng)對的及時性、應(yīng)對程序的規(guī)范性、應(yīng)對結(jié)果的符合性和應(yīng)對反饋的準(zhǔn)確性等方面，通過自查、交叉檢查、下查一級等形式開展常態(tài)化應(yīng)對復(fù)審工作，不斷提升風(fēng)險監(jiān)控和風(fēng)險應(yīng)對水平。

　　三是深入推行稅收執(zhí)法責(zé)任制。按新征管模式下各環(huán)節(jié)涉及的執(zhí)法事項，細(xì)化、分解考核指標(biāo)，使其落實到相應(yīng)的崗位、環(huán)節(jié)。加大責(zé)任追究力度，對外部監(jiān)督檢查、內(nèi)部執(zhí)法督察、風(fēng)險應(yīng)對復(fù)審等各類業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)的稅收執(zhí)法問題，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé)任追究。重視執(zhí)法責(zé)任制考核與績效管理工作的結(jié)合。

　　四是認(rèn)真開展內(nèi)部財務(wù)審計和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。重點加強(qiáng)對預(yù)決算執(zhí)行、固定資產(chǎn)處置、大宗物品采購等方面的審計監(jiān)督。根據(jù)上級要求，對符合條件的領(lǐng)導(dǎo)干部安排經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，有效推動領(lǐng)導(dǎo)干部守法、守紀(jì)、守規(guī)、盡責(zé)。

　　二、把建章立制貫穿始終，完善督查內(nèi)審工作機(jī)制，創(chuàng)新優(yōu)化工作方式，著力提升督審效能。

　　五是有效落實內(nèi)控防范機(jī)制。牽頭梳理現(xiàn)有崗職體系和管理模式下的高風(fēng)險事項和環(huán)節(jié)，細(xì)化重點崗位和環(huán)節(jié)稅收執(zhí)法事項、行政管理事項的工作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，明確相應(yīng)過錯界定及問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，健全完善相關(guān)制度，有效防范和降低各類執(zhí)法風(fēng)險和行政管理風(fēng)險，提髙執(zhí)法質(zhì)量和行政管理水平。

　　六是優(yōu)化完善信息化手段。依托省局執(zhí)法督察軟件及大集中系統(tǒng)各類風(fēng)險指標(biāo)檢索疑點信息，根據(jù)疑點信息數(shù)據(jù)的重要性，建立分級疑點信息庫，根據(jù)不同級次疑點信息組織開展日常執(zhí)法督察。

　　七是提高成果增值利用。注重對督察內(nèi)審結(jié)果的整理歸納，多角度多層次分析問題存在的各種原因，撰寫出不僅有問題和數(shù)據(jù)羅列，更有原因分析和解決建議的高質(zhì)量分析報告，積極為領(lǐng)導(dǎo)決策發(fā)揮參謀助手作用。

　　三、把作風(fēng)建設(shè)貫穿始終，在文化引領(lǐng)中激發(fā)活力，健全完善工作基礎(chǔ)，有效促進(jìn)履職盡責(zé)。

　　八是加強(qiáng)隊伍建設(shè)。聯(lián)系實際，開展包括查前和審前培訓(xùn)在內(nèi)的多種形式的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提升督察內(nèi)審人員的內(nèi)生動力。

　　九是堅持溝通協(xié)調(diào)。對外，積極協(xié)調(diào)配合財政、審計等監(jiān)督單位開展工作。對內(nèi)，在啟動督察內(nèi)審項目時，積極征詢相關(guān)業(yè)務(wù)部門意見，確保將日常管理的薄弱環(huán)節(jié)和高風(fēng)險事項納入督察內(nèi)審工作中。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 8

　　本人于今年十月二十二日至二十五日參加了由北京中安質(zhì)環(huán)認(rèn)證中心舉辦的職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）內(nèi)審員的培訓(xùn)。課程由具有多年培訓(xùn)經(jīng)驗的李遐齡老師授課，通過培訓(xùn)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)并掌握了職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識、職業(yè)健康安全專業(yè)基礎(chǔ)知識以及內(nèi)部審核知識。

　　職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)知識。職業(yè)健康安全管理體系按GB/28001—20xx《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》要求建立，標(biāo)準(zhǔn)包含范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義以及職業(yè)健康安全管理體系要素。要素共18個，其中4.1為總要求，4.2至4.6為具體的要求，若組織滿足了4.2至4.6的要求，則達(dá)到4.1總要求，所以4.2至4.6也稱為17個核心要素。標(biāo)準(zhǔn)目的是控制職業(yè)健康安全風(fēng)險，并在風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上進(jìn)行職業(yè)健康安全持續(xù)改進(jìn)。經(jīng)李老師對標(biāo)準(zhǔn)一字一句的講解和舉例，使自己對標(biāo)準(zhǔn)的理解更加深入和具體，李老師指出危險源是整個體系的核心，危險源辨識、風(fēng)險評價及風(fēng)險控制措施的策劃是建立體系的一個主要基礎(chǔ)工作，也是體系運(yùn)行中的重要環(huán)節(jié)，策劃的具體步驟是先將業(yè)務(wù)活動分類、危險源辨識、風(fēng)險評價、判定風(fēng)險是否可容許、必要時制定風(fēng)險控制措施最后評審風(fēng)險控制措施的充分性。標(biāo)準(zhǔn)只提出職業(yè)健康安全管理的要求，并未作出設(shè)計管理體系的`具體規(guī)定，如何建立職業(yè)健康安全管理體系，由組織自行確定。

　　職業(yè)健康安全專業(yè)基礎(chǔ)。第一章主要講我國職業(yè)健康安全法規(guī)，《中華人民共和國憲法》確定了我國職業(yè)健康安全管理法規(guī)的基本原則，《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國職業(yè)病防治法》規(guī)定了我國職業(yè)健康安全法規(guī)的基本內(nèi)容，我國職業(yè)健康安全法規(guī)規(guī)定均圍繞上述法律要求展開的。第二章機(jī)械安全技術(shù)，包括金屬切削機(jī)床、沖剪壓機(jī)械、木工機(jī)械、鑄造機(jī)械、鍛造機(jī)械、起重機(jī)械安全技術(shù)。機(jī)械設(shè)備本身所具有的不安全因素是一種潛在的危險，為保證操作人員的安全，應(yīng)設(shè)置安全防護(hù)裝置，并且規(guī)定安全距離的要求。第三章電氣安全技術(shù)，電器安全工作是一項綜合性工作，有工程技術(shù)的一面，也有組織管理的一面。對于電器安全管理應(yīng)建立相應(yīng)的管理機(jī)制并按照安全檢查制度執(zhí)行檢查，對相關(guān)人員進(jìn)行用電安全教育。第四章防火防爆安全技術(shù)，防火、防爆的基本措施是控制可燃物、隔絕空氣、清除著火源。第五章職業(yè)危害控制技術(shù)，職業(yè)病防治法規(guī)定用人單位必須采用有效的職業(yè)病防護(hù)設(shè)施，還應(yīng)進(jìn)行經(jīng)常性的維修、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，否則要承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　審核知識部分以GB/T19011—20xx/ISO19011：20xx《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》為依據(jù)，標(biāo)準(zhǔn)不僅適用于實施審核質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系內(nèi)部或外部審核，原則上也適用于其他領(lǐng)域的審核。第一章節(jié)包含與審核有關(guān)的術(shù)語和有關(guān)原則、體系認(rèn)證的主要活動。后面的章節(jié)具體講述審核活動的操作方法和注意事項。審核的啟動活動包括指定審核組長，確定審核目的'、范圍和準(zhǔn)則，確定審核的可行性，選擇審核組，與受審核方建立初步聯(lián)系；文件評審實施指評審相關(guān)管理體系文件包括記錄，并確定文件對審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性；現(xiàn)場審核準(zhǔn)備需要在現(xiàn)場審核之前編制審核計劃，審核組人員進(jìn)行工作分配，準(zhǔn)備審核工作文件；現(xiàn)場審核的實施首先舉行首次會議，首次會議標(biāo)志現(xiàn)場審核活動正式開始，現(xiàn)場審核使用抽樣檢查的方法，收集并驗證與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，獲得審核證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則形成審核發(fā)現(xiàn)，對其進(jìn)行評審形成審核結(jié)論，最后舉行末次會議，標(biāo)志現(xiàn)場審核結(jié)束。編制審核報告，當(dāng)審核計劃中的所有活動完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準(zhǔn)的審核報告時，審核結(jié)束。審核后續(xù)活動的實施不視為審核的一部分，應(yīng)當(dāng)對糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗證，可以在監(jiān)督審核中進(jìn)行。

　　本次培訓(xùn)增強(qiáng)了自己的職業(yè)健康安全意識，在培訓(xùn)過程中結(jié)識了很多在其他體系審核中具有豐富經(jīng)驗的同學(xué)，他們也是我獲取知識的老師。通過培訓(xùn)掌握了內(nèi)部審核的操作方法以及內(nèi)審員正確的工作方法，并通過考試獲得職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員資格，為以后更好的為公司服務(wù)打下基礎(chǔ)。最后感謝公司給我提供這次培訓(xùn)的機(jī)會，我會更加認(rèn)真努力的工作，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的一份力量。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 9

　　從運(yùn)行質(zhì)量管理體系以來，企管部工作按照公司《質(zhì)量手冊》和程序文件的要求，認(rèn)真嚴(yán)密地做好員工培訓(xùn)、管理文件控制等工作，較好完成了各項管理任務(wù)，取得了一定的成績，現(xiàn)將主要體系管理工作總結(jié)如下：

　　一、開展知識、技能培訓(xùn)，全面提高員工素質(zhì)

　　為確保質(zhì)量體系有效運(yùn)行，適應(yīng)公司管理、體系執(zhí)行工作需要，全面提高員工素質(zhì)，于2009年7月至2010年2月在公司職工學(xué)校開展了ISO9001：2008版知識培訓(xùn)，工藝技術(shù)技巧、檢驗?zāi)芰Φ扰嘤?xùn)，員工按計劃培訓(xùn)率100%，培訓(xùn)考核合格格率達(dá)100%。

　　①按照《2010年度培訓(xùn)計劃》的要求，組織全體人員學(xué)習(xí)ISO9001：2008質(zhì)量管理體系知識，《程序文件》內(nèi)容培訓(xùn)，并對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了考試、考核合格率達(dá)100%。

　　②為了提高生產(chǎn)員工的操作技能，開展了產(chǎn)品工藝，操作技能等培訓(xùn)�？己撕细癜l(fā)了上崗證。

　　③為加強(qiáng)質(zhì)量檢測力度，還對質(zhì)檢人員制定了培訓(xùn)計劃。

　�、馨凑铡�2010年度培訓(xùn)計劃》要求，2010年6月對公司12名特種作業(yè)人員（電工、焊接與熱切割作業(yè)）進(jìn)行了外送取證復(fù)審培訓(xùn)。

　　二、強(qiáng)化文件和資料控制，實施規(guī)范管理

　　為確保文件和資料控制更加規(guī)范，企管部于2009年9月就企業(yè)文件管理等工作，嚴(yán)格按照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理及ISO9001質(zhì)量管理體系運(yùn)行要求，對所有文件資料進(jìn)行了歸檔和整理，確保各類文件、資料的完整性和統(tǒng)一性。

　　三、人力資源管理

　　因受市場的影響， 2009年公司員工收入的雖有提高，但受技改期限的'拉長，以及地方發(fā)展進(jìn)行環(huán)境整治等因素的影響，今年公司一

　　線員工流失人數(shù)較大，給下步全面生產(chǎn)將產(chǎn)一定的影響；為此，企管部在今后一段時期內(nèi)，應(yīng)著重做好缺崗人員招聘管理工作，根據(jù)收集到的各部門的培訓(xùn)計劃，要做好準(zhǔn)備展開新一輪培訓(xùn)，針對今年上半年培訓(xùn)不足的地方，在下年要采取較好的措施，使培訓(xùn)計劃很好的落實。

　　內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié) 10

　　今年三月份我有幸受單位委派參加了由北京列伯實驗室認(rèn)可技術(shù)交流中心舉辦的實驗室資質(zhì)認(rèn)定內(nèi)審員培訓(xùn)班。在四天的培訓(xùn)課程中，由中國計量科學(xué)院研究員、CNAS主任評審員魏妮老師授課，有來自廣州各地一百余人參加了本次學(xué)習(xí)。課程主要有以下三個培訓(xùn)內(nèi)容：“測量設(shè)備管理和溯源性實現(xiàn)及期間核查培訓(xùn)”，“質(zhì)量監(jiān)控和能力驗證及結(jié)果報告規(guī)范用語培訓(xùn)”，和“實驗室認(rèn)可/資質(zhì)認(rèn)可內(nèi)審員培訓(xùn)”。參加培訓(xùn)以前，我對“內(nèi)審員”的理解還停留在表面的意義上，參加培訓(xùn)以后，我收獲很多。

　　首先，實驗室認(rèn)可的核心是通過管理體系的規(guī)范來保證實驗檢測數(shù)據(jù)的校準(zhǔn)、檢定、期間核查的概念，選擇方法、評定要求等一一做了詳細(xì)講解，教導(dǎo)我們理解“實現(xiàn)測量可溯源程序”、“期間核查程序”，并且舉了許多相關(guān)的例子指導(dǎo)我們?nèi)绾卧趯嶒炇覂?nèi)審工作中操作這些程序文件。當(dāng)然不能單純以為測量設(shè)備管理好了，得到的檢測數(shù)據(jù)就是可靠的，人為因素才是更為主要的因素。參與實驗操作的人員是否具備滿足客戶要求的操作能力同樣是我們實驗室資質(zhì)認(rèn)可很重要的一個方面。

　　在接下來的`兩天，魏老師為我們對ISO/IEC 17025：2005（CNAS-CL01）《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力的通用要求》各要素進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的解釋，如實驗?zāi)芰��?yīng)滿足什么要求，如何驗證實驗室的能力，CNAS對能力驗證的要求，實驗室間內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控方法，用什么來評價檢測結(jié)果的質(zhì)量，測量數(shù)據(jù)異常的判斷準(zhǔn)則，數(shù)據(jù)報告的書寫規(guī)范等等，這一切我們都可以通過實施“質(zhì)量控制程序”來不斷完善，實現(xiàn)實驗室方面能力的提高。當(dāng)實驗室想要證明自己已經(jīng)實施了一個有效的管理體系，具備檢測/校準(zhǔn)能力，測量數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠，有能力出具有效的技術(shù)結(jié)論，滿足認(rèn)可要求，就可以申請實驗室資質(zhì)認(rèn)定了。

　　在最后的課程中，魏老師主要講解了“實驗室認(rèn)可準(zhǔn)則，主要的CNAS規(guī)范文件，實驗室管理體系內(nèi)部審核的目的、原則、計劃、實施步驟、審核方法和技巧”等內(nèi)容，就實驗室資質(zhì)認(rèn)定的普通性問題經(jīng)行了座談和交流，使我對實驗室如何建立并完善質(zhì)量體系，以及這些質(zhì)量體系在實驗室檢測工作中的重要性有了更多的認(rèn)識。

　　雖然對于實驗室內(nèi)審工作我還是個新手，短短的培訓(xùn)還不足以讓我勝任復(fù)雜的內(nèi)審工作，但是通過這次培訓(xùn)我深知內(nèi)審員身上的責(zé)任，作為一個內(nèi)審員，應(yīng)該從實驗室的體系建設(shè)做起，對實驗室的體系了解了，做好了，才能對整個體系的運(yùn)轉(zhuǎn)有所了解有所貢獻(xiàn)，等通過大家的努力，實驗室的體系完善了，整個體系運(yùn)轉(zhuǎn)也日益完善了，內(nèi)部審核的壓力也就降低了。實驗室建立和實施質(zhì)量管理體系，不僅是滿足客戶的需要及其他相關(guān)要求，也是自身發(fā)展的需要。

　　作為實驗室的一員，我很珍惜每一次培訓(xùn)的機(jī)會，希望以后我還會有機(jī)會多學(xué)習(xí)，多交流，不斷提高自身綜合素質(zhì)，在工作中發(fā)揮自己的聰明才智，實現(xiàn)自身價值。

【內(nèi)審的準(zhǔn)備工作總結(jié)】相關(guān)文章：

準(zhǔn)備年貨作文09-29

時刻準(zhǔn)備著作文08-13

關(guān)于日語的學(xué)習(xí)與準(zhǔn)備10-02

沖刺前的準(zhǔn)備作文08-12

考前的準(zhǔn)備與考場效益10-01

晚間婚禮怎么準(zhǔn)備07-28

國際商務(wù)談判的準(zhǔn)備12-17

婚禮前期要做哪些準(zhǔn)備10-23

演說前期6大準(zhǔn)備03-01